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良之隆:募集資金管理制度
證券代碼：870067 證券簡稱：良之隆 主辦券商：民族證券
武漢良之隆食材股份有限公司募集資金管理制度
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。
一、 審議及表決情況
本制度經(jīng)公司 2019 年 10 月 18 日第二屆董事會第七次會議審議通過，尚需
股東大會審議通過。
二、 制度的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：
第一章 總 則
第 1 條 為規(guī)范武漢良之隆食材股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金
管理，提高募集資金的使用效率，保護投資者的合法權(quán)益，依照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《武漢良之隆食材股份有限公司》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。
第 2 條 本制度所稱募集資金，是指公司通過法律規(guī)定的公開及非公開等方式
向投資者募集并用于特定用途的資金，包括公司實施股權(quán)激勵計劃募集的資金。
第 3 條 公司控股股東、實際控制人不得直接或者間接占用或者挪用公司募集
資金，不得利用公司募集資金獲取不正當(dāng)利益。
第 4 條 公司董事會應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全并確保本制度的有效實施，做到募集資
金使用的公開、透明和規(guī)范。
第 5 條 公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用
募集資金，自覺維護公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。
第 6 條 公司應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)及全國中小企業(yè)股份
轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“股轉(zhuǎn)公司”）的規(guī)定，及時披露募集資金使用情況，履行信息披露義務(wù)。
第二章 募集資金存儲
第 7 條 公司對募集資金實行專戶存儲制度。除募集資金專項賬戶（以下簡稱
“募集資金專戶”）外，公司不得將募集資金存儲于其他銀行賬戶（包括但不限于基本賬戶、其他專用賬戶、臨時賬戶）；募集資金專戶亦不得存放非募集資金或者用作其他用途。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)獨立設(shè)置募集資金專戶。
第 8 條 公司募集資金應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專戶，募集資金
的存放應(yīng)堅持集中存放、便于監(jiān)督的原則。募集資金專戶的設(shè)立和募集資金的存取由公司財務(wù)部門辦理。
第 9 條 發(fā)行認(rèn)購?fù)瓿珊?，公司?yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券期貨從業(yè)資
格的會計師事務(wù)所出具驗資報告。公司應(yīng)將募集資金及時、完整地存放在募集資金專戶內(nèi)。
第 10 條 公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行認(rèn)購結(jié)束后，與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀
行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合股轉(zhuǎn)公司的要求，并在股票發(fā)行備案材料中一并提交股轉(zhuǎn)公司報備。
上述協(xié)議在有效期屆滿前因主辦券商或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議。
第三章 募集資金使用
第 11 條 公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行文件中承諾的募集資金用途使用募集資金。
第 12 條 公司募集資金使用的申請、審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險控制措施及
信息披露程序應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《公司章程》、各項議事規(guī)則及本制度等公司制度的相關(guān)規(guī)定。
第 13 條 公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。公司使用
募集資金不得有如下行為：
（一）用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)或借予他人、委托理財
等財務(wù)性投資；
（二）直接或者間接投資于以買賣有價證券為主營業(yè)務(wù)的公司；
（三）用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；
（四）用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資；
（五）違反募集資金管理規(guī)定的其他行為。
第 14 條 公司應(yīng)采取措施確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資
金被控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)方利用募集資金投資項目獲取不正當(dāng)利益。
第 15 條 暫時閑置的募集資金可進行現(xiàn)金管理，經(jīng)履行法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)
范性文件以及《公司章程》規(guī)定的內(nèi)部決策程序并披露后可投資符合以下條件的產(chǎn)品：
（一）安全性高，可以保障投資本金安全；
（二）流動性好，不得影響募集資金的正常使用；
（三）投資產(chǎn)品的期限不得超過 12 個月；
（四）投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途。
第 16 條 使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公司章程》等內(nèi)控制度
的規(guī)定履行公司董事會或股東大會審議程序，監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議后 2 個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：
（一）本次募集資金的基本情況；
（二）閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限；
（三）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；
（四）監(jiān)事會出具的意見；
（五）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求的其他內(nèi)容。
第四章 募集資金用途變更及置換前期資金投入
第 17 條 公司募集資金應(yīng)按照發(fā)行文件所列用途使用。公司募集資金用途發(fā)
生變更的，必須經(jīng)董事會審議通過后及時披露，并報股東大會批準(zhǔn)方可變更。
第 18 條 公司擬變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后 2 個工作日
內(nèi)公告以下內(nèi)容，并提交股東大會審議：
（一）原募集資金用途及變更的具體原因；
（二）新募集資金用途；
（三）監(jiān)事會對變更募集資金用途的意見。
（四）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求的其他內(nèi)容。
股東大會審議通過前，不得按照擬變更后的募集資金用途使用募集資金。
第 19 條 公司按照發(fā)行文件所列以募集資金置換前期資金投入的，置換發(fā)生
時應(yīng)當(dāng)及時披露募集資金置換公告。
第 20 條 公司在取得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具的股份登記函之前，不
得使用本次股票發(fā)行募集的資金。
第五章 募集資金使用管理與監(jiān)督
第 21 條 公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實際使用情況。
第 22 條 董事會應(yīng)當(dāng)每半年度對募集資金使用情況進行專項核查，出具《公
司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》，并在披露掛牌公司年度報告及半年度報告時一并披露。
第 23 條 公司財務(wù)部門應(yīng)建立健全募集資金項目有關(guān)會計記錄和臺帳，詳細(xì)
記錄募集資金存放開戶行、賬號、存放金額、使用項目、逐筆使用情況及其相應(yīng)金額、使用日期、對應(yīng)的會計憑證號、對應(yīng)合同、批準(zhǔn)程序等事項。
第 24 條 在募集資金使用期間，公司應(yīng)加強內(nèi)部管理。公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)對
募集資金使用情況進行日常財務(wù)監(jiān)督，監(jiān)督資金的使用情況及使用效果。
第 25 條 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注募集資金實際管理與使用情況。監(jiān)事會可以聘
請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費用。如鑒證報告認(rèn)為公司募集資金的管理和使用存在違規(guī)情形的，董事會還應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與使用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或者可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或者擬采取的措施。
第六章 附 則
第 26 條 本制度所稱“以上”含本數(shù)，“低于”不含本數(shù)。
第 27 條 本制度未盡事宜或者本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公
司章程》存在沖突時，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》執(zhí)行。
第 28 條 本制度自公司股東大會審議通過后生效實施，修改時亦同。
本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。
武漢良之隆食材股份有限公司
董事會
2019 年 10 月 22 日
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